在2022年，内部控制的自我检查报告
2022-02-17 21:12:03 2
20xx内部控制达到今年（1）
城市银行党委：
XXI，根据省和市委的正确领导，采取省委确定的中心任务，大力推动内部控制监管体系的建设，充分发挥审计监督和合规服务职能，并提供强大的保证用于调节业务运营，促进所有商业服务的健康和有序发展。积极参与一般，省级审计项目和城市排遵守审查，成功完成了XXin的任务，将向过去一年向市场党委举报：
一，全年工作
内部控制合规部门有17名员工，包括1总经理1，1副总经理和15名员工。今年是ABC IPO上市的年份。正是内部控制和合规组织制度的一年，本系的员工将根据总经理和副总经理的领导下工作。自今年以来，11人共度参与者总数，省级审计和检验，车床超过200天;完成省委委托审计工作任务3次;填写省级交流的调查任务; 10分支水平，10次，风险调查2次，内部控制自我评价2次，内部控制评估一次，1个总转移，1次审计1;组织反金钱业务培训的3次，员工参加了一般省份的30多人。
（1）关系搬迁，成功完成内部控制依从性改革。
首先，随着省级和市政委员会委员会的强劲支持和帮助，完成了从站XX的内部控制和合规办事处到分支机构的功能转变，并亲自提供。为该城市选择了三个风险合规经理，并选择了两家信用骨架供资产处理。
二是与信用管理部门，经营管理部门，学科委员会沟通，实现法律事务，转让授权管理，整体轮班检查和员工点等作品。
第三是合理分裂的劳动，定制和确定工作人员之间的联系，而且工作不仅是劳动和合作的划分，并确保实施各项工作的责任。
（2）高度重视，努力提高合规管理水平。
首先，加强内部管理，提高内部控制合规部门的质量。早期发展工作计划，实施检验任务;不断加强日常管理，提高内部控制规范部门的工作效率;加强内部控制监督，加强监督检验。
第二个是稳健，有效地将反洗钱管理纳入日常工作。在今年上半年，需要100％的自我检查反金钱业务。我们的部门组织者推出了30％的抽样检查，检验情况是缺课。今年下半年的组织者推出了两个反洗钱的商业检查。三种不同层次的分支机构的经营培训，反洗钱管理的整体情况往往很好。
第三是区分特权并做好授权和法律事务。尝试工作。从1月到11月起，XX分支总共发布了22个，超过50岁，并建立了转移文件文件，及时注册和授权管理账户并提交给有关部门。其中，有7份的基本转移; 19的19个，共19份; 5份转让2次;特别转移6次;授权委托5次。收到两份发行的26个分支机构的发行副本。
一方面，骨头被选中参加专业培训和其他专业培训，以及内部控制综合评价，并定期组织员工学习省份的系统和省，交流讨论，提高风险识别。努力将该部门建立在一个内部受控装饰团队中，这是一直熟悉的，统一和谐，学习到顶部和勤奋。五是大众教育集团，大力开展合规文化建设。在整个路线文化建设中，有机会100天调查，案例管理，案例实施年份，合规文化的第一阶段，遵守文化电子期刊的第一阶段。
二，工作中的问题和困难
首先，对一些干部员工思维的模糊理解和误解是：业务发展和政策，该系统得到确认，发展担心或伴随着违规行为。事实上，有一个问题是政策和系统没有灵活性。小部分干部和员工的想法和意识并没有真正进入他们的思想，并且仍然存在各种合规检查和内部和外部监督检查的一定矛盾和消极的情绪。 。这些是障碍和履行合规性管理的障碍的障碍。
其次，目前依从性团队的当前曲率和新的历史使命有轻微的不适。
第三，20xx年工作的想法，目标，措施和建议
20xx，我们的内部控制，整体工作理念是：由市委确定的业务发展战略和政策，积极提高制度建设和内部组织制度的建设;促进合规文化建设;在合规风险监测和管理方面做好工作;专注于内部控制评估管理;提高实力特别审计和监督管理，整体换档检验工作;认真落实内部和外部检查问题整改;加强风险提示和管理手段;标准化翻译管理的管理;认真掌握反币发射和非法行为积分管理，做好商务照顾。
新党委委员会第一党委的省级王奥安的重要演讲及市场四季度商业推广协会的演讲。每项研究都深受触及，并进一步改善了理解。我不觉得：讲话的核心要素正在彻底改变概念并加速辽宁农业银行的有效发展。我们相信实现目标的根本途径是调动整个银行的工作人员，勤奋，所有部门，并寻求共同发展。
省和市委委员会提出“创新，务实，灵活”作为促进有效发展的重要途径;文化建设和风险控制的关键要点之一是“资产质量和内部控制”作为整体管理管理的两个生命线，牢牢抓住，粉碎“。纠正理解和掌握其精神精华是一个前提和基础良好的内部控制合规性工作的有效性。众所周知，合规文化是农业银行文化的重要组成部分，建立了基础，运作业务。
只有加强内部控制管理，严格实施金融法规和农业银行，并按照法律运作，以有效防止风险，以确保各种业务的强劲运作，从根本上实现长期有效和可持续的发展农业银行。违规行为的双胞胎是风险，后果往往会增加运营成本和透支操作。 “违规风险非常大，没有风险更大。”如何提出良好的发展和合规关系非常重要。遵守的发展是有效的发展，反过来，发展也必须坚持合规。 20XX年的内部控制管理工作旨在采取以下措施：
一个是确定一个明确的目标。至少应该达到五个目标：也就是说，干部员工合规意识明显改善;系统显着增加;各种非法行动已显着下降;内部控制评估显着改善;各种案例隐患显着减少。
第二是建立纠错机制。在未来，所有部门，每一行和所有单位员工都应该自我纠正。对于进行自我审查和自我修正和报告违规和整改结果的倡议，不扣除内部控制评估;非法性质并不严重，没有风险，检查没有受到惩罚。因此，违反违规行为的目的“应该达到早期，收紧和纠正框架”，以便“非法纠正”成为员工的有意识行为和习惯。
第三是要创新内部控制管理方法，将“检验后”作为“预防预防，物质控制，监控后”模型，将风险控制转向前置运动，更多“风险提示”，经常“疫苗接种” ，增强“免疫力”。
第四是要密切关注内部控制的薄弱环节。突出显示关键业务，关键部件和关键链接，以防止违反风险。不可能忽视管理职位的风险识别和评估，从而防止发生道德风险。
第五是制定根据发展发展的法规。客观地正确地对待业务发展中的各种问题，无大学，普遍违规，没有造成损失，警告，警告，监督和整改等;对于道德风险或严重的侵犯行为，大风险应该采取严厉的惩罚措施，以增加违规行为的支付并保持制度的严重性。
第六是加强团队的建设，建立硕士感。农业中国是如此繁荣，每个人都是负责任的。减少投诉和怨恨。眼睛不能总是盯着别人，经常问自己，职责没有到位。既然它开始，我们将提高建议，认真执行，为中国农业银行的发展做出贡献，以做一个合格的内部控制合规团队员工。
七是学习和自学的结合，提高实践能力。审计，内部控制合规性职位要求员工能够掌握新的知识，新政策和系统，否则很难适应自己的工作。这就像医生诊断，我不懂医疗技能，不要学习理论，也没有长期经验。内部控制合规部门将建立一个双周会议和学习日制度，制定规划，专注于新知识，新政策和新系统。在自学的基础上，一些加强培训和集中学习，沟通和讨论，消除惰性，以及改进。
八是为了提高自律意识，模型实施规则和规定，关注发展风格，提高自己的识字，学会沟通，谦虚，做事。九是建立健全的内部控制系统，以加强职位的责任意识。有必要明确，加强性能要求，并形成明确的职责制度。制定严格的责任机制，以确保确定奖励和惩罚，并且必须调查违规行为，有必要完全扭转“不合规，不严格”并不严格的情况，并不断完善系统执行。
在20xx中进行的几个关键点是：
1，抓住团队的建设。
首先，坚持双周大会，人民领导者（新系统，新政策），改进;
第二个是根据相应的专业参与培训安排合规人员使用空闲时间。每次至少7-10天，在提高其实际操作能力的同时调查和检查相关专业人员的业务。
2.加强专业培训。以合规文化建设建设为核心，今年1-2楼大型商业学习和培训。内容涵盖合规文化，内部控制评估，反洗钱，法律法规。
3.专注于关键链接，新业务进行特殊检查。
4，内部控制评估检查侧重于核心业务，价值创造能力和贡献。现实的评估，具有在合规业务的前提下生产的产品的基本起点。
5.全年的整体班次检查至少2-3种成分。
6.在第一级分支机构和副主任的领导人离开审计方面做得好。
7.认真完成省级和市场安排的临时任务。
第四，工作中的一些建议
首先，鉴于全省的从业者的现状，各级领导人应注意审计团队的建设，并注意一些指导，加强思想教育，改变他们的思想，并正确了解自己。理性的思维，安心的工作可以改变钝化。调整综合质量，负责任的人，并丰富这支球队，调整不适应工作的人在适当的位置，形成进入和退出的动态机制，增加蓬勃发展。
第二个是建立一个健全的内部控制系统，以加强职责职责。为了澄清您的职位，加强绩效要求，形成明确的立场责任系统;制定严格的问责机制，确保裁决和惩罚，违规行为，完全扭转“不合理，不择手段”的情况，不断完善制度执行。
第三个是坚持“以人为本”。在审计职位的特殊性的看法，有必要领导“高看”，并尽最大考虑审计员的工作和生活来帮助解决担心。扮演安心，快乐，更好地满足自我护送的保护，并认真促进合规文化的建设，并为中国农业银行的风险建立一个强大的内部控制堡垒。